【從試點(diǎn)看監(jiān)委12項(xiàng)調(diào)查措施③】 詢(xún)問(wèn)：認(rèn)定案件事實(shí)的必備一環(huán)

2017年8月8日，杭州市監(jiān)委，三間談話室正同時(shí)進(jìn)行著三場(chǎng)談話……

“周某某是我們公司的股東嘛，出了錢(qián)的，但他自己又是社區(qū)書(shū)記，自己領(lǐng)錢(qián)不太方便，所以都是我?guī)退I(lǐng)，然后再轉(zhuǎn)給他……”

“周某某占我們公司10%的股份，我們公司都是沈某某在和他交接，周某某具體出沒(méi)出錢(qián)我真的不知道……”

“出沒(méi)出資？這事我不清楚的，具體事情都是沈某某在辦……”

坐在談話室里的三個(gè)人，是杭州某電子技術(shù)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)A公司）的股東沈某某、翁某某、陳某某。然而，調(diào)查組對(duì)三個(gè)人的詢(xún)問(wèn)卻遇到了不小的困難。原來(lái)，浙江省杭州市江干區(qū)紀(jì)委監(jiān)委在調(diào)查杭州市江干區(qū)某社區(qū)原書(shū)記周某某涉嫌受賄案時(shí)發(fā)現(xiàn)，周某某持有A公司10%的股份。雖然在訊問(wèn)過(guò)程中周某某一再?gòu)?qiáng)調(diào)這些股份是自己實(shí)際出資所得，但根據(jù)已掌握的信息來(lái)看，這10%的股份很可能是周某某所收受的干股，是其以領(lǐng)取分紅之名行受賄之實(shí)。經(jīng)江干區(qū)監(jiān)委相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，調(diào)查組迅速對(duì)該公司股東沈某某、翁某某、陳某某同時(shí)展開(kāi)詢(xún)問(wèn)。

所謂詢(xún)問(wèn)，是指調(diào)查人員依照法定程序以言詞方式向有關(guān)人員和證人調(diào)查了解情況的一種行為?！墩憬”O(jiān)察業(yè)務(wù)運(yùn)行工作規(guī)程》規(guī)定：“監(jiān)察機(jī)關(guān)在向有關(guān)人員、證人了解情況時(shí)，可以采取詢(xún)問(wèn)措施。”詢(xún)問(wèn)和訊問(wèn)最本質(zhì)的區(qū)別在于對(duì)象不同，訊問(wèn)針對(duì)的是立案后涉嫌職務(wù)犯罪的被調(diào)查人，詢(xún)問(wèn)則針對(duì)的是有關(guān)人員與證人。

“尤其在行賄、受賄類(lèi)案件中，由于賄賂行為是涉及雙方的，因此賄賂事實(shí)的認(rèn)定必須要有雙方的言詞證據(jù)。在這類(lèi)案件中，監(jiān)察機(jī)關(guān)依法運(yùn)用詢(xún)問(wèn)措施也就顯得尤為重要，甚至可以說(shuō)是認(rèn)定案件事實(shí)的必備一環(huán)。”杭州市江干區(qū)紀(jì)委監(jiān)委第三紀(jì)檢監(jiān)察室主任李明介紹說(shuō)，“賄賂行為較少會(huì)產(chǎn)生書(shū)面證據(jù)，即使有網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)賬、銀行轉(zhuǎn)賬等書(shū)面證據(jù)，要證明這筆錢(qián)屬于什么性質(zhì)的錢(qián)，是經(jīng)濟(jì)往來(lái)還是賄賂款項(xiàng)，也是需要雙方的言詞證據(jù)的。”

不同于被采取留置措施的被調(diào)查人，相關(guān)人員在接受詢(xún)問(wèn)前掌握的信息相對(duì)豐富，甚至存在著串供、作偽證的可能，因此從某種程度上講，對(duì)相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)更考驗(yàn)著調(diào)查人員的談話水平和掌握證據(jù)的扎實(shí)程度。這就需要調(diào)查人員在詢(xún)問(wèn)相關(guān)人員之前，對(duì)他們身份、性格、行為、動(dòng)機(jī)等情況作出精準(zhǔn)的分析，對(duì)可能出現(xiàn)的各種情況做好預(yù)案。

在詢(xún)問(wèn)沈某某、翁某某、陳某某的過(guò)程中，調(diào)查組就按照事先制定的方案層層加大詢(xún)問(wèn)力度，針對(duì)每個(gè)人不同的特點(diǎn)及時(shí)調(diào)整策略：

“你說(shuō)周某某實(shí)際出了資，那些錢(qián)是什么時(shí)候給你們的？怎么給的？是現(xiàn)金還是銀行轉(zhuǎn)賬？收到之后錢(qián)放哪里了？”

……

“我提醒你，配合我們監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查是你應(yīng)盡的法律義務(wù)，有意作偽證要負(fù)相應(yīng)的法律責(zé)任。”

……

“沈某某：根據(jù)《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于在北京市、山西省、浙江省開(kāi)展國(guó)家監(jiān)察體制改革試點(diǎn)工作的決定》，本委決定對(duì)涉嫌行賄的被調(diào)查人沈某某采取留置措施……”

……

最終，在監(jiān)察機(jī)關(guān)“各個(gè)擊破”的詢(xún)問(wèn)策略下，沈某某、翁某某、陳某某三人定下的“攻守同盟”被成功瓦解。面對(duì)大量不可辯駁的事實(shí)和證據(jù)，周某某的心理防線也被徹底擊破，如實(shí)向調(diào)查組交代了其收受A公司10%干股并獲得分紅款120萬(wàn)元的事實(shí)。“后來(lái)我們調(diào)查得知，在周某某被留置后的第二天，沈某某三人就專(zhuān)門(mén)開(kāi)了會(huì)，約定向周某某行賄的事‘打死都不能說(shuō)’，還由沈某某提議燒毀了公司記錄向周某某分紅的‘小賬’。而沈某某也因涉嫌謀求不正當(dāng)利益且在調(diào)查過(guò)程中態(tài)度惡劣、拒不交代問(wèn)題，成為杭州市因?yàn)樯嫦有匈V而被留置的‘第一人’，日前一審被法院判處有期徒刑一年，并處罰金20萬(wàn)元，A公司犯單位行賄罪被單處罰金100萬(wàn)元。”李明說(shuō)。

周某某案件中對(duì)翁某某的詢(xún)問(wèn)筆錄

雖然詢(xún)問(wèn)措施威力很大，但使用起來(lái)也不可任性而為。杭州市江干區(qū)紀(jì)委書(shū)記、監(jiān)委主任葉素說(shuō)：“在實(shí)際運(yùn)用過(guò)程中，我們要求案件承辦部門(mén)、案件監(jiān)督管理部門(mén)切實(shí)負(fù)起責(zé)任，確保辦案人員在運(yùn)用監(jiān)察措施的過(guò)程中合法、合規(guī)。同時(shí)，我們還嚴(yán)格按照省、市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行內(nèi)部審批程序。詢(xún)問(wèn)同級(jí)黨委管理的干部，必須層報(bào)監(jiān)委主任批準(zhǔn)；詢(xún)問(wèn)普通涉案人員，必須層報(bào)分管副主任審批。”詢(xún)問(wèn)可以在證人所在的單位、住處或者證人提出的地點(diǎn)進(jìn)行，必要時(shí)也可以通知證人到監(jiān)察機(jī)關(guān)提供證言。詢(xún)問(wèn)證人時(shí)應(yīng)向被詢(xún)問(wèn)人送達(dá)詢(xún)問(wèn)通知書(shū)，告知證人作證的權(quán)利和義務(wù)，同時(shí)，《監(jiān)察業(yè)務(wù)運(yùn)行工作規(guī)程》明確規(guī)定詢(xún)問(wèn)證人時(shí)“不得超過(guò)當(dāng)日24時(shí)”。（中央紀(jì)委監(jiān)察部網(wǎng)站孫燦）

周某某案中監(jiān)察機(jī)關(guān)發(fā)出的詢(xún)問(wèn)通知書(shū)