【釋義】監(jiān)察機(jī)關(guān)立案條件和程序及立案后處理規(guī)定

（原標(biāo)題：【監(jiān)察法釋義(39)】監(jiān)察機(jī)關(guān)立案的條件和程序，以及立案后處理的規(guī)定）

第三十九條　經(jīng)過(guò)初步核實(shí)，對(duì)監(jiān)察對(duì)象涉嫌職務(wù)違法犯罪，需要追究法律責(zé)任的，監(jiān)察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。

監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人依法批準(zhǔn)立案后，應(yīng)當(dāng)主持召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，研究確定調(diào)查方案，決定需要采取的調(diào)查措施。

立案調(diào)查決定應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人宣布，并通報(bào)相關(guān)組織。涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，應(yīng)當(dāng)通知被調(diào)查人家屬，并向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布。

本條是關(guān)于監(jiān)察機(jī)關(guān)立案的條件和程序，以及立案后處理的規(guī)定。

反腐敗工作政治性很強(qiáng)，必須在黨的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，這是我們開(kāi)展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的根本保證。立案是監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查職務(wù)違法、職務(wù)犯罪的重要環(huán)節(jié)，必須嚴(yán)格依法進(jìn)行。規(guī)定本條的主要目的是規(guī)范監(jiān)察機(jī)關(guān)的立案工作，保證其準(zhǔn)確、及時(shí)地立案，保障被調(diào)查人及其家屬的知情權(quán)。

本條分為三款。第一款規(guī)定了立案的條件和程序。凡需要立案的，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)掌握部分職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)和證據(jù)，具備進(jìn)行調(diào)查的條件。具體而言，立案應(yīng)當(dāng)符合三個(gè)條件：

一是存在職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)。監(jiān)察機(jī)關(guān)立案所需的職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)，僅指初步確認(rèn)的部分職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)，而不是全部職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)，全部事實(shí)要到調(diào)查階段結(jié)束之后才能得以查清，而且還要經(jīng)過(guò)審理之后才能認(rèn)定。

二是需要追究法律責(zé)任。有職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)，只是立案的必備條件之一，但并不是所有職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的事實(shí)都需要立案查處，能否立案還要看是否需要追究法律責(zé)任，如情節(jié)顯著輕微不需要追究法律責(zé)任的，就不需要立案。是否需要追究法律責(zé)任，要根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定來(lái)確認(rèn)。

三是按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理立案手續(xù)。這里講的“規(guī)定的權(quán)限和程序”，主要是指《監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作規(guī)則（試行）》第二十六條的規(guī)定，即對(duì)符合立案條件的，由承辦部門(mén)起草立案審查呈批報(bào)告，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人審批后，報(bào)同級(jí)黨委（黨組）主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，予以立案審查。有關(guān)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審核把關(guān)，認(rèn)為符合立案條件的，批準(zhǔn)立案；認(rèn)為不符合立案條件的，不批準(zhǔn)立案，由監(jiān)察機(jī)關(guān)作出其他處理；認(rèn)為需要對(duì)某些問(wèn)題作進(jìn)一步了解的，退回立案報(bào)告，由承辦部門(mén)作進(jìn)一步了解。

第二款規(guī)定了立案后調(diào)查方案的確定。監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)主持召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，根據(jù)被調(diào)查人情況、案件性質(zhì)和復(fù)雜程度等，集體研究確定調(diào)查方案。一般來(lái)說(shuō)，調(diào)查方案的內(nèi)容應(yīng)包括：應(yīng)當(dāng)查明的問(wèn)題和線索，調(diào)查步驟、方法，調(diào)查過(guò)程中需要采取哪些措施，預(yù)計(jì)完成任務(wù)的時(shí)間，以及應(yīng)當(dāng)注意事項(xiàng)等。調(diào)查方案一經(jīng)確定，案件調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行，不得擅自更改方案內(nèi)容，遇有重大突發(fā)情況需要更改調(diào)查方案的，應(yīng)當(dāng)報(bào)批準(zhǔn)該方案的監(jiān)察機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

第三款規(guī)定了立案后通知有關(guān)單位和人員。立案調(diào)查決定應(yīng)當(dāng)向被調(diào)查人宣布，并通報(bào)被調(diào)查人所在單位等相關(guān)組織，這既是保障他們的知情權(quán)，也是要求他們積極配合調(diào)查。被調(diào)查人涉嫌嚴(yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的，還應(yīng)當(dāng)通知其家屬，并向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布。這主要是因?yàn)?，涉嫌?yán)重職務(wù)違法或者職務(wù)犯罪的被調(diào)查人很可能已經(jīng)被采取留置措施，需要讓其家屬知情，同時(shí)，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)布，既是監(jiān)察機(jī)關(guān)接受社會(huì)監(jiān)督的一種方式，也是加強(qiáng)反腐敗斗爭(zhēng)宣傳、形成持續(xù)震懾的一種手段。

需要注意的是，立案應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備以上三個(gè)條件。其中，前兩個(gè)條件是立案時(shí)必須同時(shí)具備的實(shí)體性條件，第三個(gè)條件是立案的程序性條件。在辦理案件時(shí)，要特別注意遵守程序規(guī)定，沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)，禁止私自立案調(diào)查。

（摘自中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委法規(guī)室編寫(xiě)、中國(guó)方正出版社出版的《〈中華人民共和國(guó)監(jiān)察法〉釋義》）

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